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反洗钱理论与实务
作者：
 严立新 编著
定价：
46 元
页数：
285页
ISBN：
978-7-309-14101-6/D.974
字数：
411千字
开本：
16 开
装帧：
平装
出版日期：
2019年10月 　　　　　　
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内容提要

       本书以“全球视野，侧重中国，兼及国际，理论与实务并重”为指针，共分四篇十章，从基础到高阶，由理论到实务，先后就洗钱的概念与反洗钱的提出、洗钱犯罪之上位罪、洗钱路径与手法、反洗钱法律法规解读、反洗钱内控制度、反洗钱国际合作、反洗钱的三大手段——KYC、大额及可疑交易的识别、分析和报送、客户身份资料与交易信息保存、反洗钱检查与调查等内容做了比较全面的阐述与介绍，尤其是洗钱的类型分类及洗钱手法示例简析，可使阅读者和研究者对洗钱和反洗钱获得全景式、框架性、系统化的基础认知。
       本书适合各大专院校金融、经济、法律、风险管理等专业师生，金融机构从业人员以及专业从事风控、合规与反洗钱、反恐融资工作的人士学习参考，以及培训机构、国际认证机构对学员进行反洗钱培训时使用。
      

作者简介

       严立新，复旦大学经济学院、金融研究院副教授，中国反洗钱研究中心执行主任；传播学博士后，经济学博士，管理学硕士，英文文学学士；中国大陆最早成为国际认证反洗钱师的学者，并于2009年成为经国际认证的“反洗钱专业培训师”，系获此资格的中国大陆第一人；2017年11月入选为“国际反洗钱与反恐融资网络研究院”(International Network of AML-CFT Institute)理事会成员中唯一的中国理事；拥有丰富的工作经历：长期在高校执教，担任过政府公务员，兼职做过媒体主持人，从事过进出口业务并担任公司董事长和总经理；著述、编撰、翻译的书籍、文章、论文逾50本（篇），先后承接并主持国际合作、国家级、省部级以及其他企事业单位委托的课题20余项。
      

书摘

       目录
      
       第一篇 概论——基础篇
       第一章 洗钱的概念和反洗钱的提出
       学习目标
       第一节 洗钱的基本含义
       第二节 洗钱的基本特征
       第三节 洗钱的基本过程
       一、处置阶段
       二、离析阶段
       三、融合阶段
       第四节 反洗钱的提出
       一、反洗钱的社会意义
       二、反洗钱的重点
       第五节 反洗钱处置三步骤
       一、识别
       二、侦查
       三、处理
       第六节 反洗钱主要手段
       一、法律手段
       二、行政手段
       三、经济手段
       四、科技手段
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第二章 洗钱之上位犯罪
       学习目标
       第一节 毒品犯罪
       第二节 黑社会性质的组织犯罪
       一、“黑社会性质的组织”的法律定义
       二、黑社会性质组织的法律特征
       三、黑社会性质组织犯罪与洗钱关系及防治措施
       第三节 恐怖活动犯罪
       一、恐怖主义与中国刑法中的恐怖活动犯罪
       二、反恐怖主义融资
       第四节 走私犯罪
       第五节 贪污贿赂罪
       一、贪污罪
       二、挪用公款罪
       三、受贿罪
       四、行贿罪
       第六节 破坏金融管理秩序犯罪
       第七节 金融诈骗罪
       一、金融诈骗罪的特征
       二、金融诈骗罪的构成
       三、金融诈骗罪的分类
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第三章 洗钱路径与手法
       学习目标
       第一节 利用正规金融业洗钱
       一、利用银行业洗钱
       二、利用证券业洗钱
       三、利用保险业洗钱
       四、利用期货业洗钱
       五、利用信托业洗钱
       六、利用离岸金融中心洗钱
       七、利用投资理财洗钱
       第二节 利用特定非金融业洗钱
       一、利用第三方支付洗钱
       二、利用电子商务平台洗钱
       三、利用虚拟货币洗钱
       四、利用互联网P2P洗钱
       五、利用货币服务行业洗钱
       六、利用房地产业洗钱
       七、利用博彩业洗钱
       八、利用黄金珠宝业洗钱
       九、利用“看门人”洗钱
       第三节 利用其他特定行业洗钱
       一、利用国际贸易洗钱
       二、利用非正规价值转移体系洗钱
       三、利用慈善业洗钱
       四、利用拍卖典当业洗钱
       五、利用娱乐业洗钱
       第四节 恐怖融资
       一、恐怖融资与洗钱
       二、恐怖融资常用手法
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第二篇 法律——规制篇
      
       第四章 反洗钱法律
       学习目标
       第一节 反洗钱法律概述
       一、反洗钱法律制度的发展历程
       二、反洗钱法律制度的发展趋势
       三、反洗钱法律制度的分类
       第二节 欧美反洗钱法律比较
       一、美国反洗钱战略目标
       二、美国反洗钱法律体系
       三、美国反洗钱执行机制
       四、欧洲主要国家的反洗钱法律2
       第三节 反洗钱法的基本原则
       一、反洗钱法的基本原则、性质和功能
       二、反洗钱法的基本框架
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第五章 反洗钱内控制度
       学习目标
       第一节 反洗钱内控制度基础
       一、反洗钱内控制度的内涵
       二、反洗钱内控制度的要素
       三、反洗钱内控制度的本质特征
       四、反洗钱内控制度的基本原则
       五、反洗钱内控制度的意义与目标
       第二节 反洗钱内控制度构建
       一、反洗钱内控制度构建的基本要求
       二、反洗钱内控制度构建的核心内容
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第六章 反洗钱国际合作
       学习目标
       第一节 反洗钱国际合作的必要性
       第二节 反洗钱国际合作与跨国洗钱的法律控制
       一、反洗钱国际合作原则
       二、反洗钱国际合作原则的演变
       三、反洗钱国际合作的类型
       四、控制跨国洗钱的国际法和国内法
       第三节 全球性反洗钱国际组织
       一、国际组织的作用
       二、国际组织的发展
       三、全球性反洗钱国际组织
       第四节 区域性反洗钱国际合作组织
       一、亚太反洗钱小组（APG）
       二、欧亚反洗钱与反恐融资工作组（EAG）
       三、欧洲理事会评估反洗钱措施特设专家委员会（MONEYVAL）
       四、加勒比地区反洗钱金融行动特别工作组（CFATF）
       五、东南非洲反洗钱工作组（ESAAMLG）
       六、南美反洗钱金融行动特别工作组（AFISUD）
       七、中东非和北非反洗钱金融行动特别工作组（MENAFATF）
       第五节 反洗钱国际合作之司法协助
       一、司法协助的内涵及必要性
       二、关于刑事司法协助的国际立法规范
       三、中国刑事司法协助的体制及做法
       第六节 反洗钱和反恐融资的国际评估方法
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第三篇实务——操作篇
      
       第七章 了解你的客户（KYC）/ 客户尽职调查（CDD）
       学习目标
       第一节 客户身份识别制度概述
       第二节 对客户身份识别的理解
       第三节 客户身份识别的要求
       一、业务关系建立环节 的客户身份识别
       二、业务关系存续环节 的客户身份识别
       三、业务关系终止环节 的客户身份识别
       第四节 关于受益人身份的识别
       第五节 客户洗钱风险评估与等级划分
       一、客户洗钱风险划分的内涵
       二、客户洗钱风险划分的原则和要素
       三、客户洗钱风险评估的方法和步骤
       第六节 如何根据客户洗钱风险划分进行管控
       一、对正常类客户洗钱风险的管控
       二、对关注类客户洗钱风险的管控
       三、对可疑类客户洗钱风险的管控
       四、对禁止类客户洗钱风险的管控
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第八章 反洗钱监测与报告：大额和可疑交易
       学习目标
       第一节 反洗钱交易报告制度的形成与发展
       第二节 大额资金交易报告标准
       第三节 可疑交易报告标准和识别标准
       一、可疑交易标准的确定
       二、银行业可疑交易报告的内涵
       三、证券、期货、基金等可疑交易报告的内涵
       四、保险业可疑交易报告的内涵
       五、涉嫌恐怖融资可疑交易报告的内涵
       第四节 可疑交易的发现、识别、分析与判断方法
       第五节 可疑交易报告的撰写与报送
       一、可疑资金交易线索的来源及移送对象
       二、移送程序、方式及格式
       三、可疑资金交易线索处理结果的反馈
       四、统计管理
       第六节 反恐怖融资：识别、分析与报告
       一、涉嫌恐怖融资的异常交易报告标准
       二、涉嫌恐怖融资交易的主要特征
       三、涉嫌恐怖融资可疑交易报告
       第七节 反大规模杀伤性武器扩散融资
       一、大规模杀伤性武器扩散融资
       二、反大规模杀伤性武器扩散融资
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第九章 客户身份资料与交易信息记录保存
       学习目标
       第一节 客户身份资料与交易记录保存的基础要求
       一、保存制度
       二、保存原则
       三、保存内容
       四、保存期限
       五、法律责任
       第二节 客户身份资料与交易记录保存措施
       一、保存方式
       二、保存环境
       三、调阅管理
       四、资料销毁
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       第十章 反洗钱现场检查、非现场监管与调查
       学习目标
       第一节 反洗钱现场检查的法律事务
       一、现场检查的主体必须合法
       二、现场检查的法律法规和规章 要准确
       三、现场检查的程序必须合法
       四、现场检查的形式要合法
       第二节 反洗钱现场检查的具体内容和方法
       一、对被检查机构反洗钱组织机构建设方面进行判断和评估
       二、对反洗钱内控制度作出判断和评估
       三、对被检查机构客户尽职调查方面进行判断和评估
       四、对被检查机构大额和可疑交易报告的情况进行判断和评估
       五、对账户资料及交易记录保存情况进行判断和评估
       六、对反洗钱宣传和业务培训情况进行判断和评估
       第三节 反洗钱现场检查的程序
       一、检查准备阶段
       二、检查实施阶段
       三、检查报告阶段
       四、检查处理阶段
       五、档案整理阶段
       第四节 反洗钱非现场监管
       一、反洗钱非现场监管的基本内涵
       二、反洗钱非现场监管执行要求
       第五节 反洗钱调查与配合反洗钱调查
       一、反洗钱调查与反洗钱检查的区别
       二、反洗钱调查的主体
       三、反洗钱调查的适用条件
       四、反洗钱调查时的程序要求
       本章小结
       重要概念
       习题与思考题
      
       附录
       一、FATF建议：反洗钱、反恐怖融资及反扩散融资的国际标准
       二、中华人民共和国反洗钱法
       三、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法（中国人民银行令〔2016〕第3号）
       四、联合国反腐败公约
       五、反洗钱国际组织与相关网址
      
       参考文献
      

书评       
　  

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