中国风险投资创新与探索研究/张陆洋沈仲祺著/复旦大学出版社


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	中国风险投资创新与探索研究
	作者：	张陆洋沈仲祺著
	定价：	38 元	页数：	241页
	ISBN：	978-7-309-09219-6/F.1866	字数：	256千字
	开本：	16 开	装帧：	平装
	出版日期：	2012年10月	本类其他相关图书
内容提要
总序风险投资，又称创业投资，在发达国家兴起已有几十年的历史了，现在已经成为一个具有鲜明特点的金融投资产业——风险投资业。据美国风险投资协会（NVCA）的研究，风险投资对经济的贡献，其投入产出比是1∶11的关系。自20世纪70年代以来，风险投资的风险资本总量，只占整个社会投资总量不到1%的比例，凡是接受过风险投资而至今还存活的企业，产出占国民生产总值的比例高达11%。据哈佛大学勒纳（Joshu Lerner）教授的研究，风险投资对于技术创新的贡献，是常规经济政策如技术创新促进政策作用的三倍。而且，风险投资与中小企业创业解决了当代就业增量的70%之多。我们在看到风险投资有如此之多的金融经济价值的同时，也看到风险投资的投资行为给金融学理论与实践提出了许多新的课题。传统的证券投资有马柯维茨的投资组合理论以及夏普定价理论，当代衍生工具投资有斯克尔斯的期权定价理论。风险投资需要的是什么样的理论，值得我们深入认真研究。传统的资本市场已经有100多年的历史，形成了较为成熟的资本市场理论体系。而风险投资作为一项新兴的投资工具或者手段，它需要的是什么样的资本市场、什么样的交易机制与规则等等，值得我们进行比较与深入研究。同样是发达国家，为什么有的国家风险投资发展得很快、很健康，而有的国家步履维艰？风险投资究竟需要什么样的宏观经济政策体系（特别是对于发展中国家而言），这个课题非常值得研究。发达国家集几十年风险投资业发展的经验，不论是在理论还是实践上，都占据了先进的地位；它们的经验和教训，值得我们研究和借鉴，以帮助我国风险投资业发展得更加顺利。我国风险投资业起步虽然较晚，但与发达国家发展的历程比较，取得了同比历史阶段性进步，风险资本量已经达到500亿元左右的规模。在近十年的发展探索过程中，我国取得了哪些先进经验，又有哪些值得反思的教训，都是我们从事风险投资业者共同关心的，也是国家必须给予关注的，更是我们学者研究的责任。近几年国内在风险投资领域的研究，除了早先介绍国外风险投资做法之外，从风险投资的概念，到风险投资的理论体系；从风险投资需要的资本市场体系，到风险投资机构需要的治理结构；从风险投资项目的评价体系，到风险投资的中介服务理念；从风险投资从业人员素质，到风险投资业的行业协会管理；从风险投资的资本收益税收优惠政策，到国家风险投资的宏观经济政策等等，都取得了较好的成果。在全国数家风险投资机构的支持下，复旦大学中国风险投资研究中心自1999年开始筹备，于2000年6月27日正式创建成立。几年来，我们的研究重点集中在风险投资的理论、风险资本市场体系、国际风险投资经验与教训、风险投资的中介服务、中国风险投资业的有益探索、风险投资涉及的宏观经济政策等问题；所从事的课题，有的是教育部“十五”规划项目，有的是国家社科基金项目，有的是学校金融学科建设重点支持项目，有的是与各个风险投资机构合作的项目，有的是地方政府委托的项目。在此，我们将几年来的研究成果，整理成一套“风险投资理论与实务丛书”，奉献给全体风险投资业界人士，奉献给有关学者和专家，奉献给愿意学习和将要从事风险投资事业的朋友。我们出版的这套丛书，共有三个方面的专题（详见丛书介绍），坚持以理论学术价值为先，鉴于王松奇教授、王国刚教授在风险投资学术方面的领先地位，我们的研究得到了他们极大的支持，对于他们慨然应允作为本丛书的主编，我个人表示十分的感谢。在此，我特别要强调的是，这套丛书的倡导者是张陆洋博士。他自1996年以来就致力于研究风险投资的理论与实务问题。复旦大学中国风险投资研究中心的创建，是他在师从我做博士后期间，积极努力整合相关资源的成就。我们的研究课题基本上是以他为主负责的。这套丛书实际上是他这些年以来潜心研究成果的结晶。他的研究成果，体现了很多理论上和方法上的创新。以“创业—组合投资理论”为例，这是一项重要的金融投资学的理论创新。在此创新的基础上，他推导的组合投资风险分析方法，申报了国家五项方法发明专利和五项风险分析软件著作权专利。他的这些研究，不仅丰富了风险投资理论与实务的内容，对于学校金融学科建设也是一项重要贡献。他的研究成果在学校研究生课程教学中，有的已经讲授三年了，研究生们对于他的研究和教学都是充分肯定的。为此，学校于2003年已经正式确定他为投资专业的学科带头人。风险投资的理论与实务问题的研究，如同其他社会科学一样，需要大量的社会实践来支持，作为研究工作的基础。在张陆洋博士这些年的研究过程中，得到了广大风险投资机构的支持，它们将真实的情况毫无保留地奉献出来。科技部的沈仲祺副司长、李爱民处长等同志，除了给予支持之外，一直关注研究的进程。这些良好的社会基础，促成了我们能够尽快地将成果奉献给社会。在此，我也代表个人以及复旦大学金融学科建设领导小组，对他们的支持和帮助表示诚挚感谢。我相信这是一套最优秀的风险投资理论与实务丛书。从另外一层意义上讲，丛书的出版也是大家多年来共同探索、研究的成果。在丛书出版之际，张陆洋博士提议将凡是支持过我们研究的各位专家，邀请作为丛书的编委，我完全同意他的提议。实际上，我们从事风险投资实务和研究的专家们，都在实践着党的“三个代表”重要思想。几十年来风险投资的投资实践和科技企业创业的经济实践，都明确地证明了，它们是最为典型的先进生产力，是一个国家经济质量所在，更是一个国家未来经济竞争力所在。促进风险投资业的健康发展，加大科技产业对经济的贡献，是我们共同的社会经济责任。希望通过我们共同的努力、积极的探索和创造性的研究，加速开创我国风险投资业发展之路，来正确引导我国风险投资业的发展。姜波克 2005年2月8日于复旦大学
作者简介
张陆洋复旦大学国际金融系教授、博导复旦大学中国风险投资研究中心主任材料工程工学学士、工学硕士管理工程工学硕士、工学博士金融学博士后、应用经济学博士后曾从事小型模具研磨机器人的研究，获航天部科技进步二等奖；自1996年博士毕业至今，致力于研究风险投资的理论和实务问题，并在国内九家风险投资机构的支持下，于2000年发起创建我国第一家专业研究风险投资理论与实务的机构——复旦大学中国风险投资研究中心。承担并完成的课题包括：教育部课题，国家社会科学基金项目，科技部软科学项目，上海市人民政府发展研究中心项目，上海市科委软科学项目，国家发改委高技术产业司、成都市科委项目，成都市发改委项目等，涉及风险投资的资本市场、风险投资定价、风险投资风险分析方法、风险投资机构治理、风险投资运行体系和机制、风险投资金融支持体系、风险投资经济政策体系等方面的研究。已出版的专著包括：《高技术产业发展的风险投资》、《中国产业投资基金论》、《科技产业创业与风险投资》、《科技成果与多层次资本市场》、《风险资本市场体系研究》、《美国风险投资有限合伙制》、《风险投资导论》、《多层次资本市场研究：理论、国际经验与中国实践》(获国家科学技术著作出版基金资助)、《创业一组合投资理论与实务的研究》(获复旦大学研究生教材出版基金资助)、《风险投资发展国际经验研究》等。译有《风险投资国际化》、《风险投资操作手册》等。在理论方面，提出了风险投资是一个金融支持体系的观点，创立了 “创业一组合投资的风险投资理论”，发明了“创业一组合投资风险分析方法”及相关的风险分析软件等。在实务方面，作为主要专家之一参加了《合伙企业法》修订工作，主要负责第三章“有限合伙企业”的修订；2009年，作为首席专家负责科技部“我国科技创新创业投融资政策瓶颈分析及路径优化研究”课题；2010年，作为课题组组长负责国家发改委高技术产业司 “促进天使投资发展政策研究”课题等。主要社会兼职有：上海证券交易所公司治理委员会专家委员、科技部“科技与金融结合”试点工作专家组组长；成都市人民政府第四、第五届科技顾问，成都市金融中心建设金融专家顾问，以及宁波市和哈尔滨市政府顾问；教育部留学回国人员科研启动基金评审专家；上海复旦复华科技股份有限公司董事等。沈仲祺国家科技图书文献中心副主任 1967年毕业于北京航空航天大学。 1998-2005年于科技部条件财务司任职期间，从事科技成果产业化财政、税收、金融、投资政策研究。负责科技部建立创业投资机制和政策的研究工作，组织专家对金融、投资、资本市场政策和现状，以及创业投资的发展、特征、世界各地成功经验进行研究分析，提出了有利于高技术产业和创业投资发展的总体方案；负责起草了科技部《关于建立创业投资机制的报告》和科技部、国家计委等七部门共同提出的《关于建立创业投资机制的若干意见》；参加了全国人大财政经济委员会负责的《投资基金法》的起草工作；参与了天津、沈阳、深圳等地发展创业投资政策的研究制定；协助筹备成立了 “北京创业投资协会”；参加了商务部(原外经贸部)、科技部等五部门颁发的《外商投资创业投资企业管理规定》的制定。 2005年至今在国家科技图书文献中心工作，任副主任。
书摘
目录第一章中国风险投资业发展历程与分析第一节历史大事记第二节中国风险投资业发展的成就分析第三节中国风险投资发展现状和存在问题分析第四节中国风险投资发展的区域不平衡性第二章风险投资发展战略阶段分析第一节 20世纪90年代末期实证研究分析第二节 21世纪初期的现状分析第三节国有风险投资的困境与对策分析第四节 “十一五”期间的战略思考第五节 “十二五”期间的战略思考第三章中国风险投资业发展的理论创新与探索第一节关于风险投资概念第二节关于风险投资理论及政府的作用第三节关于风险投资机构的组织制度第四节关于风险资本市场体系第四章政府促进风险投资业发展创新与探索第一节政府引导社会资金的理论分析第二节政府风险投资引导基金概况第三节政府风险投资引导基金特点分析第四节政府风险投资引导基金政策比较分析第五节政府风险投资引导基金存在问题分析第六节结论与建议第五章风险投资业发展环境创新与探索第一节风险投资发展环境创新与探索概述第二节法律政策环境创新与探索第三节资本市场环境创新与探索第四节社会环境创新与探索第六章风险投资运行模式的创新与探索第一节山西省科技基金发展总公司的创新与探索第二节上海创业投资有限公司引导基金的模式第三节招商局科技集团的模式第四节广东粤科风险投资集团的投资模式第五节江苏高科技投资集团的模式第六节深圳市高新投集团有限公司的模式第七节北京市经纬律师事务所知识产权质押贷款的模式第八节苏州工业园区引导基金平台的模式第九节深圳市创新投资集团有限公司的创新与探索第七章风险投资机构激励机制创新与探索第一节国际上政府引导风险投资的监督与激励机制的相关经验第二节我国在风险投资制度上的创新与探索第三节国内有关探索案例第四节有限合伙制激励机制第五节国有风险投资机构激励机制方案建议第八章我国科技风险投资金融政策体系研究第一节科技风险投资体系结构第二节促进我国科技风险投资业发展的条例研究第三节中国海外风险投资体系的研究附录“促进我国科技风险投资业发展的条例”建议稿第九章风险投资业管理模式的研究第一节美国SBIC计划结构与管理的经验第二节美国风险投资行业协会的管理模式第三节中国风险投资业管理概况分析结语展望——我国风险投资发展再创新研究参考文献
书评



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